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拒不配合现场检查 金诚集团5私募被监管谈话


来源:华夏时报

管理规模已经突破11万亿的私募行业,正在迎来证监会一年一度的私募基金专项检查工作。随着2018年私募基金专项检查工作的深入,越来越多的私募接受考验。4月中下旬,浙江证监局按照中国证监会的统一部署和安排

管理规模已经突破11万亿的私募行业,正在迎来证监会一年一度的私募基金专项检查工作。随着2018年私募基金专项检查工作的深入,越来越多的私募接受考验。

4月中下旬,浙江证监局按照中国证监会的统一部署和安排,对辖区的多家私募开展专项检查工作,但以特色小镇PPP项目和财富管理著称的金诚集团,旗下在杭州的5家私募全部因为不配合证监部门的2018年专项检查工作,遭浙江证监局采取监管谈话的措施。

 5家私募均不配合现场检查

浙江此次私募专项检查,总共有5家私募因存在不配合开展现场检查工作的情形,4月25日被证监局做出采取监管谈话措施的决定。

这5家私募分别是杭州观复投资管理合伙企业(有限合伙)(简称“观复投资”)、杭州金仲兴投资管理有限公司(简称“金仲兴”)、浙江金诚资产管理有限公司(简称“金诚资产”)、杭州金转源投资管理合伙企业(有限合伙)(简称“金转源”)、浙江金观诚财富管理有限公司(简称“金观诚”)。

浙江证监局称,私募的行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,要求法定代表人于4月27日携带有效身份证件到浙江证监局接受监管谈话。

浙江证监局称,如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

工商信息显示,这5家私募背后的大股东全部是金诚集团,法定代表人和合规风控人员也互相交织,高度重合。

其中,金观诚在售私募产品31只,金诚资产在售私募产品47只,金转源在售私募产品71只,金仲兴在售私募产品29只,观复投资在售私募产品108只。5家私募的实际办公地址,均为金诚集团所在地杭州市登云路43号金诚大厦。

作为证监会一年一度例行的私募专项检查,《华夏时报》记者查询浙江证监局往年的记录,并没有发现金诚集团旗下私募因不配合检查而被处罚的情况,只有一起是在2016年7月5日,因金观诚销售私募基金产品存在违规行为,被处以责令改正的监管措施。

对于这一次为何全部不配合监管部门的检查,金诚方面的回应是“不知道!”

 业内分析或与资管新政有关

根据证监会下发的《关于开展2018年私募基金专项检查的通知》,各证监局需要于2月10日前将辖区检查对象名单报送证监会私募部,3月1日至6月15日将进入现场检查阶段。重点检查对象的选取标准分为三类:

一是涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于1/3。二是管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。三是其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查,存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

5家不配合检查的私募,背后都指向同一个实控人——金诚集团创始人韦杰。有私募人士分析,这可能是金诚旗下私募都被检查的原因,但不配合检查,或许与资管新政有关。

2017年11月17日,央行、原银监会、证监会、原保监会、外汇局五部门联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》显示,投资者门槛有显著提升,对杠杆做出严格规定,要求分级私募产品的总资产不得超过该产品净资产的140%。

也有私募人士指出,2017年“7+2”自律体系全面落地。2018年监管态势依旧没有放松,监管部门近期更是连续出击,志在打垮那些“钻漏洞”的不良行为。监管层也在加紧对存量私募的整顿,证监会也在信披以及私募机构内控管理方面加强了监管,一批不规范的私募被曝光,另外一些失联私募纷纷被拉入黑名单。

备受争议的明星企业

说起金诚集团,本身自带话题和流量。几年前尚默默无闻,2016年8月,以7.35亿元收购机电工程商雅骏控股(01462)75%的权益,借壳在香港主板上市,并正式更名为金诚控股集团。

金诚集团官网自我介绍称,其是一家综合性的现代城市发展集团,是全球新型城镇化巨头。金诚集团的主要业务是资产管理和财富管理,核心业务是为特色小镇提供金融助力(PPP)。老板韦杰,生于1981年,吴英同乡,官网上对其介绍是“华人商业领袖”。

由于借壳时间较短,金诚控股的仅有部分业务被并入上市公司主体,目前还只有两家私募被纳入上市公司,其中2016年12月,全资收购金仲兴。

资管方面,金诚集团目前在基金业协会备案的有6家私募基金管理人,共管理320只私募基金产品。财富管理业务方面,金诚财富间接全资控股金观诚基金销售公司,后者拥有基金代销牌照,为本公司关联的私募产品提供了输出渠道,除此之外其公募交易大厅的交易品种包括但不限于嘉实、鹏华等明星公募。

目前金诚控股尚未发布2017年年报,根据上市公司2017年11月7日发布的“截至二零一七年九月三十日止六个月的中期业绩公告”显示,集团已透过附属公司扩充其业务组合,从而进军及投资政府相关合作公私合营(PPP)项目的资产管理领域。

[责任编辑:刘兴和]

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